31st ACFE Global Conference : 講演「偶然の内部告発者」が非難する、企業の無責任さ

経営幹部は次の段階に進むことができなかった

そうこうしているうちに、本店はこの件について、内部監査人を配置しました。
「内部監査人たちは、調査を進めていて、本当に順調に進捗しているように見えました。そして、本来であれば、この話はここで終わるはずでした」

「(すべてが正しく行われていたなら) 皆さんは、私のことなど知ることもなかったでしょう。支店で何か悪いことが行われて、私たちは皆、悪いことは起きるものだということを知っています。内部告発者が報告して、内部監査人が調査して、経営幹部に報告されます。経営幹部は必要な措置を行い、必要な報告書を作成して、必要なことをすべて実行します」

しかし、そのようにはなりませんでした。

「経営幹部は、2 人の取締役会メンバーが含まれていたにもかかわらず、現時点まで、その次の段階に進むことができませんでした」

「2014 年 4 月に、私はもう十分だと辞職し、最初の内部告発の報告書を受け取った 4 人に、対応が不十分であると手紙を書きました。私は彼らに、当局に告発することもできる、と警告しました。私が思うに、彼らはハッタリだと考えたのでしょう」

2017 年 9 月に、新聞で様々な資金洗浄の手口に関する報道が始まりました。そこには、ダンスケ銀行エストニア支店の 4 つの顧客が中心となったものも含まれていました。デンマークの報道機関からの圧力を受けて、ダンスケ銀行はデンマークの法律事務所に調査を依頼しました。

「2017 年 11 月、銀行は内部告発者からの警告があったと口を滑らせ、本当の意味で事態が動き始めました」

2018 年の初頭には、ジャーナリストたちは (その内部告発者である) ウィルキンソン氏を探し出し、質問を始めます。ジャーナリストたちは (情報源である) ウィルキンソン氏の秘匿を尊重しました。

2018 年 9 月、デンマークの弁護士たちは、2,230 億ドルがダンスケ銀行エストニア支店を経由して動かされ、彼らが言うには、その大部分が疑わしい、と報告しました。
「その報告書には、私が 2014 年に行った警告と、それがずっと無視され続けていたことが、事細かに書かれていました。その月の下旬、私の知らないところで、エストニアの雑誌が私の名前を公表し、そして、私について書き始めました。彼らは 4 人の匿名の銀行関係者の言葉を引用して、それからまさに大騒動が始まりました」

2018 年 11 月、ウィルキンソン氏は、デンマーク議会と欧州議会の委員会で証言しました。そのころには、米国の司法省や証券取引委員会、デンマークとフランスの検察官たちも捜査を始めていました。
「当局は、エストニア支店に勤めていたマネージャーと従業員、合わせて 12 人を逮捕し、デンマークの検察官は、銀行、元 CEO、元 CFO、元 CRO (リスク管理責任者)、法人向け金融部門の責任者、法務責任者、その他多くの経営幹部に対して予備的な訴追手続きを開始しました」

欧米の捜査は続けられています。

「ブリュッセルでの私の証言を受けて、欧州連合では (EU) 公益通報者保護指令が発効しました。これにより、EU では初めて、通報者に最低限の保護が一様に与えられるようになります」