34th ACFE Global Conference : 基調講演：Michael E. Horowitz「クレッシー賞受賞者がキャリアと学んだ教訓を振り返る」

基調講演：Michael E. Horowitz

クレッシー賞受賞者がキャリアと学んだ教訓を振り返る

Cressey Award Winner Reflects on Career and Lessons Learned

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「私たち監察官コミュニティの人間にとって、自分が紹介されたあとも実際に部屋に残って話を聞いてくれる人と出会うことは珍しいことです。通常、人々はドアに向かって走っていきます」と、米国司法省（DOJ）のマイケル・ホロウィッツ監察官は、火曜日にシアトルで開催された第34回ACFEグローバルカンファレンスで、満員のセッションに登壇しジョークを言った。

ホロウィッツ氏は、不正行為の発見と抑止における生涯にわたる功績に対してACFEが毎年授与するクレッシー賞の今年の受賞者を受賞するためにシアトルを訪れていた。偶然にも、彼の最近の訴訟の1つは、マレーシアの政府系ファンド1MDBから数十億ドルを盗んだとされる実業家ジョー・ロウと友人の取引を促進するのを手伝った司法省の弁護士に関するものだった。そして、今年ACFEのセンチネル賞を受賞するために同じくシアトルを訪れていたザビエル・ジュスト氏によって暴露されたのは、その汚職事件だった。

ホロウィッツ氏は、「その不正の触手がいかに巨大で、それを暴くためにザビエルが行った仕事がいかに莫大なものであったかを実感していただけると思います」と語った。

ホロウィッツ氏の不正との闘いの経験は、1990年代にニューヨーク南部地区で下級検事として警察の汚職を捜査していた頃から、パンデミック対応説明責任委員会（PRAC）の責任者に任命された最近に至るまで、数十年に及ぶ。

ホロウィッツ氏は自身のキャリアを振り返り、「ダーティー30 」と呼ばれるニューヨーク市史上最大の警察汚職事件に関与して学んだことをこう語った。マンハッタン30分署の90人ほどの警察官のうち、30人ほどが汚職をしていたことが発覚したのだ。「不正と汚職の腐食作用について、何度も何度も目にしてきたことが、この事件で明らかになりました。」と彼は語った。

麻薬の売人が警官を買収していたため、アッパー・マンハッタンのハーレム地区では、1990年代前半のクラック流行の最盛期に、どうしても必要だった取り締まりが不足していた。

データ分析の初期の利用例として、麻薬取締局（DEA）の捜査官がホロウィッツ氏に、近隣の管区や市内の他の地域と比べて、30区ではコカインの路上価格が異常に安いことを打ち明けた。彼らは、取り締まりが不十分で、汚職が原因だろうと結論づけた。警察が令状なしにドアを蹴破って麻薬や金を探していることがわかり、このデータが正しかったことが最終的に証明された。

ホロウィッツ氏は、売人と警察との間で麻薬資金のやり取りが行われていた食料品店の店主を逮捕したとき、若い検事として自分がいかにナイーブであったかをすぐに思い知った。「私たちは彼に、なぜこの件について何もしなかったのかと尋ねました。そして彼の答えは『俺に何をして欲しかった？警察を呼べと？』」

この経験はまた、ホロウィッツ氏が彼の賞の名前の由来となったドナルド・クレッシーが開発した「不正のトライアングル」のダイナミクスを理解する助けにもなった。不正実行者がなぜそのようなことをするのかを説明する三角形の3つの足、すなわち機会、プレッシャー／動機、正当化は、汚職警官にもうまく当てはまった。「これらの警官の誰も、汚職に手を染めようとしてニューヨーク市警に来たわけではありません。彼らはただ堕落しやすかったのです。」と彼は述べた。

警官たちの多くは若く、大学教育を受けておらず、低賃金で最初の仕事を始めていた。「私たちは20人以上の警官と話しましたが、クレッシー博士が述べたような話をいくつか聞きました。

その警察官たちは、麻薬の売人が刑務所に留まっているよりも事務処理に多くの時間を費やしているとして、自分たちの行動を正当化した。彼らはまた、経済的なプレッシャーにさらされ、より多くの金を稼ぐ機会を探していた。そして、他の者が汚職行為から免れているのを見るにつけ、監督不行き届きのおかげではなく、「みんなやっている」と考えて、それをさらに正当化することができた。こうして汚職は他の警察官の間にも広がっていった。

ホロウィッツ氏は言う。「当時のニューヨーク市警の内部調査組織はまったく機能していなかった。実際、この事件や他の事件の結果、内部調査組織は実質的に解体され、より効果的な組織に再編成された。私のキャリアのその段階で、不正行為が地域社会に与える恐るべき影響を考えると、それを防止し、発見し、抑止するために私たち全員が行う取り組みの重要性は明らかでした」。

2002年のクレッシー賞受賞者で、当時この事件を担当したニューヨーク南地区の連邦検事メアリー・ジョー・ホワイトもまた、ホロウィッツ氏にもっと大局を見るべきだと念を押した。結局のところ、捜査が行われている間も、汚職警官たちは路上に残っていたのだ。「私たちは彼らが汚職をしていると強く信じていたにもかかわらず、彼らを逮捕するだけの証拠があるとは思っていなかった。だから、その対策を考えなければならなかった」とホロウィッツ氏は言う。

すべての証拠と事実を注意深く集めることによって、ホロウィッツ氏と彼のチームは、何人かの警官に自白させ、捜査に不可欠な情報を提供させ、多くの人々を驚かせた。「警官は警官を裏切るようなことはしないと聞いていました。」ホロウィッツ氏は語る。「それもまた別の重要な教訓でした。確かに警官はなかなか寝返らないかもしれないが、もし我々が自分の仕事をしっかり行い、ハッタリではなく、確たる証拠と情報を彼らに提示し、彼らの選択が刑務所か刑期をやり過ごすかであることを理解させれば、彼らは国家の証拠を突きつけることを真剣に検討するだけでなく、実際にそうするだろう。」